G · ธรรมาภิบาล (Governance) ความเสี่ยงด้านการเงิน ลำดับ 15.5.2 ปี 2568

15.5.2 การเรียกรับผลประโยชน์ เช่น การอนุมัติ อนุญาต การออกเอกสารต่าง ๆ ของทางราชการ ฯลฯ

เจ้าของความเสี่ยง (Risk Owner)เจ้าภาพหลัก : สำนักงาน ก.ก. เจ้าภาพร่วม: สำนักการคลัง

← กลับทะเบียนความเสี่ยง ความเสี่ยงประเภทเดียวกัน

ก่อนมีมาตรการควบคุม Inherent risk

12สูงมาก
โอกาสเกิด
3
ผลกระทบ
4

ระดับที่บันทึก: ระดับความเสี่ยงสูงมาก

โอกาสเกิด ↑ผลกระทบ →
  • ● ก่อนควบคุม
  • ◆ หลังควบคุม

หลังมีมาตรการควบคุม Residual risk

6ปานกลาง
โอกาสเกิด
2
ผลกระทบ
3

ระดับที่บันทึก: ระดับความเสี่ยงปานกลาง

▼ ลดลง 6 คะแนน

01ปัจจัยความเสี่ยง Risk Factor

1. ขาดการควบคุมและติดตามการปฏิบัติงานอย่างใกล้ชิด เนื่องจากหัวหน้างานมีภารกิจจำนวนมาก
2. การปฏิบัติงานมีหลายขั้นตอนและให้อำนาจใช้ดุลยพินิจเปิดโอกาสให้ข้าราชการใช้เป็นข้อต่อรองในการเรียกรับผลประโยชน์เพื่อแลกกับความสะดวกและรวดเร็วในการให้บริการ
3. ข้าราชการผู้ปฏิบัติงานมีแรงกดดันจากปัญหาส่วนตัวด้านการเงิน เช่น ติดการพนัน หนี้สิน
4. ข้าราชการมีอำนาจเต็มที่
5. ขาดการหมุนเวียนงานของข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าว
6. ข้าราชการมีความทะเยอทะยาน
7. กระแสวัตถุนิยมในสังคม
8. ข้าราชการรู้จักสนิทสนมและ
9. ผู้ค้าหรือผู้รับจ้างเสนอผลประโยชน์ให้กับข้าราชการ
10. ข้าราชการใช้อำนาจหน้าที่ในทางที่มิชอบ หรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ เพื่อเอื้อประโยชน์ให้กับผู้ค้าหรือผู้รับจ้าง
11. ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม บังคับผู้ใต้บังคับบัญชาให้ดำเนินการที่เข้าข่ายการทุจริต
13. ผู้บังคับบัญชาร่วมมือกับข้าราชการที่รับผิดชอบ เพราะมีผลประโยชน์ร่วมกัน และมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง
14. องค์กรให้ค่าตอบแทนที่ไม่เพียงพอกับการครองชีพ
15. ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติเคยชิน และปฏิบัติตามกันมา
16. ไม่เคยเห็นผู้ที่ทำทุจริตได้รับโทษ
1. ขาดการควบคุมและติดตามการปฏิบัติงานอย่างใกล้ชิด เนื่องจากหัวหน้างานมีภารกิจจำนวนมาก2. การปฏิบัติงานมีหลายขั้นตอนและให้อำนาจใช้ดุลยพินิจเปิดโอกาสให้ข้าราชการใช้เป็นข้อต่อรองในการเรียกรับผลประโยชน์เพื่อแลกกับความสะดวกและรวดเร็วในการให้บริการ3. ข้าราชการผู้ปฏิบัติงานมีแรงกดดันจากปัญหาส่วนตัวด้านการเงิน เช่น ติดการพนัน หนี้สิน 4. ข้าราชการมีอำนาจเต็มที่5. ขาดการหมุนเวียนงานของข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าว6. ข้าราชการมีความทะเยอทะยาน7. กระแสวัตถุนิยมในสังคม8. ข้าราชการรู้จักสนิทสนมและ9. ผู้ค้าหรือผู้รับจ้างเสนอผลประโยชน์ให้กับข้าราชการ10. ข้าราชการใช้อำนาจหน้าที่ในทางที่มิชอบ หรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ เพื่อเอื้อประโยชน์ให้กับผู้ค้าหรือผู้รับจ้าง11. ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม บังคับผู้ใต้บังคับบัญชาให้ดำเนินการที่เข้าข่ายการทุจริต12. ผู้บังคับบัญชาร่วมมือกับข้าราชการที่รับผิดชอบ เพราะมีผลประโยชน์ร่วมกัน และมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง13. องค์กรให้ค่าตอบแทนที่ไม่เพียงพอกับการครองชีพ14. ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติเคยชิน และปฏิบัติตามกันมา15. ไม่เคยเห็นผู้ที่ทำทุจริตได้รับโทษ

02ผลกระทบภายใน Internal Impact

1. ภาพลักษณ์องค์กรเสียหาย
2. สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดี หากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)
3. องค์กรสูญเสียเงินหรือรายได้บางส่วน
4. งานได้รับความเสียหาย ไม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
1. ภาพลักษณ์องค์กรเสียหาย2. สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดี หากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)3. องค์กรสูญเสียเงินหรือรายได้บางส่วน4. งานได้รับความเสียหาย ไม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

03ผลกระทบภายนอก External Impact

1. ประชาชนได้ต้องเสียค่าใช้จ่ายฃในการรรับบริการโดยไม่จำเป็น
2. ประชาชนได้รับการเหลื่อมล้ำในการขอรับบริการ
1. ประชาชนได้ต้องเสียค่าใช้จ่ายในการรรับบริการโดยไม่จำเป็น2. ประชาชนได้รับการเหลื่อมล้ำในการขอรับบริการ

04การควบคุมที่มีอยู่ Control in Place

ก่อนเกิดเหตุ
1. มีคู่มือปฏิบัติงานที่กำหนดขั้นตอนระยะเวลาดำเนินการ รวมทั้งค่าธรรมเนียมในการให้บริการ (ถ้ามี)และเปิดเผยให้ประชาชนทราบ
2. มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
3. มีระบบการรายงานผลความคืบหน้าของการดำเนินการให้ผู้บังคับบัญชาทราบเป็นระยะ
4. ดำเนินการในรูปแบบคณะกรรมการฯ ซึ่งมีผู้เกี่ยวข้องหลายคน แบ่งหน้าที่กัน
5. มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนการทุจริตจากการจัดซื้อจัดจ้าง
6. มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต
8. ตรวจสอบโดย สตง. และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
9. มีจรรยาบรรณของข้าราชการกำหนดไว้
10. มีกฎหมายหรือระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านดังกล่าว
11. มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้อง และบทกำหนดโทษจากการทุจริต
12. มีนโยบายด้านคุณธรรมและจริยธรรมขององค์กรอย่างชัดเจนรวมถึงการจัดกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณธรรมและจริยธรรม

หลังเกิดเหตุ
1. ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
2. ดำเนินการลงโทษผู้กระทำผิด
3. ให้ชดใช้หรือคืนเงินให้กับราชการ
ก่อนเกิดเหตุ 1. มีคู่มือปฏิบัติงานที่กำหนดขั้นตอนระยะเวลาดำเนินการ รวมทั้งค่าธรรมเนียมในการให้บริการ (ถ้ามี)และเปิดเผยให้ประชาชนทราบ2. มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน3. มีระบบการรายงานผลความคืบหน้าของการดำเนินการให้ผู้บังคับบัญชาทราบเป็นระยะ4. ดำเนินการในรูปแบบคณะกรรมการฯ ซึ่งมีผู้เกี่ยวข้องหลายคน แบ่งหน้าที่กัน5. มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนการทุจริตจากการจัดซื้อจัดจ้าง6. มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต7. ตรวจสอบโดย สตง. และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง8. มีจรรยาบรรณของข้าราชการกำหนดไว้9. มีกฎหมายหรือระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านดังกล่าว10. มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้อง และบทกำหนดโทษจากการทุจริต11. มีนโยบายด้านคุณธรรมและจริยธรรมขององค์กรอย่างชัดเจนรวมถึงการจัดกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณธรรมและจริยธรรม หลังเกิดเหตุ 1. ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย2. ดำเนินการลงโทษผู้กระทำผิด 3. ให้ชดใช้หรือคืนเงินให้กับราชการ

05การจัดการความเสี่ยง Risk Management

ก่อนเกิดเหตุ
1. มีคู่มือปฏิบัติงานที่กำหนดขั้นตอนระยะเวลาดำเนินการ รวมทั้งค่าธรรมเนียมในการให้บริการ (ถ้ามี)และเปิดเผยให้ประชาชนทราบ
2. มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
3. มีระบบการรายงานผลความคืบหน้าของการดำเนินการให้ผู้บังคับบัญชาทราบเป็นระยะ
4. ดำเนินการในรูปแบบคณะกรรมการฯ ซึ่งมีผู้เกี่ยวข้องหลายคน แบ่งหน้าที่กัน
5. มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนการทุจริตจากการจัดซื้อจัดจ้าง
6. มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต
8. ตรวจสอบโดย สตง. และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
9. มีจรรยาบรรณของข้าราชการกำหนดไว้
10. มีกฎหมายหรือระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านดังกล่าว
11. มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้อง และบทกำหนดโทษจากการทุจริต
12. มีนโยบายด้านคุณธรรมและจริยธรรมขององค์กรอย่างชัดเจนรวมถึงการจัดกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณธรรมและจริยธรรม

หลังเกิดเหตุ
1. ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
2. ดำเนินการลงโทษผู้กระทำผิด
3. ให้ชดใช้หรือคืนเงินให้กับราชการ

06หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง Risk Relative

หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : - หน่วยงานทุกแห่ง เช่น สำนัก สำนักงานเขต ฯลฯ