:: แผนบริหารความเสี่ยง (กรุงเทพมหานคร)

01ปัจจัยความเสี่ยง Risk Factor

1. รายได้ไม่เพียงพอกับรายจ่ายประจำ จึงเป็นแรงกดดันให้ทำการ-ทุจริต (เงินเดือนและผลตอบแทนน้อยกว่าค่าครองชีพ)
2. ขาดการควบคุมและติดตามงานจากผู้บังคับบัญชาอย่างใกล้ชิดเนื่องจากไว้วางใจและติดภารกิจอื่น
3. ไม่มีมาตรการควบคุมการ-ดำเนินการที่รัดกุม เปิดโอกาสให้ข้าราชการทำทุจริตได้ เช่น ไม่ควบคุมการเบิกและรักษาใบเสร็จ
4. ขาดการหมุนเวียนงานของข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าว
5. ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม
6. ผู้บังคับบัญชาร่วมมือกับข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าวเพราะมีผลประโยชน์ร่วมกัน และมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง
7. ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจบังคับให้ผู้ใต้บังคับบัญชาดำเนินการที่เข้าข่ายการทุจริต
8. กระแสวัตถุนิยม
9. ข้าราชการผู้รับผิดชอบมีปัญหาส่วนตัวทางด้านการเงิน เช่น ติดการพนัน มีหนี้สิน ฯลฯ
10. ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติเคยชิน และปฏิบัติตามกันมา
11. ไม่เคยเห็นข้าราชการที่ทำทุจริตได้รับการลงโทษอย่างจริงจัง

1. รายได้ไม่เพียงพอกับรายจ่ายควบคุมการเบิกและรักษาใบเสร็จายประจำ จึงเป็นแรงกดดันให้ทำการทุจริต (เงินเดือนและผลตอบแทนน้อยกว่าค่าครองชีพ)2. ขาดการควบคุมและติดตามงานจากผู้บังคับบัญชาอย่างใกล้ชิดเนื่องจากไว้วางใจและติดภารกิจอื่น3. ไม่มีมาตรการควบคุมการดำเนินการที่รัดกุม เปิดโอกาสให้ข้าราชการทำทุจริตได้ เช่น ไม่4. ขาดการหมุนเวียนงานของข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าว5. ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม6. ผู้บังคับบัญชาร่วมมือกับข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าวเพราะมีผลประโยชน์ร่วมกัน และมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง7. ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจบังคับให้ผู้ใต้บังคับบัญชาดำเนินการที่เข้าข่ายการทุจริต8. กระแสวัตถุนิยม9. ข้าราชการผู้รับผิดชอบมีปัญหาส่วนตัวทางด้านการเงิน เช่นติดการพนัน มีหนี้สิน ฯลฯ10. ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติเคยชิน และปฏิบัติตามกันมา11. ไม่เคยเห็นข้าราชการที่ทำทุจริตได้รับการลงโทษอย่างจริงจัง

02ผลกระทบภายใน Internal Impact

1. รายได้ของกรุงเทพมหานครไม่เป็นไปตามเป้าหมาย หรือประมาณการ
2. ภาพลักษณ์องค์กรเสียหาย
3. สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดี หากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)
4. ต้องสรรหาข้าราชการหรือบุคลากรใหม่
5. สูญเสียงบประมาณในการนำมาพัฒนากรุงเทพมหานคร
6. งานขององค์กรได้รับความเสียหาย ไม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

1. รายได้ของกรุงเทพมหานครไม่เป็นไปตามเป้าหมาย หรือประมาณการ2. ภาพลักษณ์องค์กรเสียหาย3. สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดี หากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)4. ต้องสรรหาข้าราชการหรือบุคลากรใหม่5. สูญเสียงบประมาณในการนำมาพัฒนากรุงเทพมหานคร6. งานขององค์กรได้รับความเสียหาย ไม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

03ผลกระทบภายนอก External Impact

1. ประชาชนได้ต้องเสียค่าใช้จ่ายในการรรับบริการโดยไม่จำเป็น
2. ประชาชนได้รับการเหลื่อมล้ำในการขอรับบริการ

1. ประชาชนได้ต้องเสียค่าใช้จ่ายในการรรับบริการโดยไม่จำเป็น2. ประชาชนได้รับการเหลื่อมล้ำในการขอรับบริการ

04การควบคุมที่มีอยู่ Control in Place

ก่อนเกิดเหตุ
1. มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
2. มีการควบคุมและติดตามการดำเนินงานของเจ้าหน้าที่เป็นระยะ และการรายงานผล
3. มีอัตราเงินเดือนหรือผลตอบแทนกำหนดไว้
4. มีระเบียบกรุงเทพมหานครว่าด้วยการรับเงิน การเบิกจ่ายเงินฯ
5. มีกลไกของการตรวจสอบภายใน
6. มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
7. มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องและโทษจากการทุจริต
8. มีคู่มือการปฏิบัติงานที่ระบุขั้นตอนอย่างชัดเจน
9. มีทะเบียนคุมใบเสร็จรับเงินและรายงานการใช้ใบเสร็จรับเงิน
10. ผู้บังคับบัญชากำกับดูแลติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด
11. มีกิจกรรมที่ส่งเสริมคุณธรรมจริยธรรมให้กับข้าราชการตลอดจนรางวัลและการให้ประกาศเกียรติคุณแก่ข้าราชการที่ประพฤติดี
12. มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแสการทุจริต
13. มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต

หลังเกิดเหตุ
1. ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
2. แจ้งความดำเนินคดี
3. ให้ชดใช้เงินหรือค่าเสียหาย

ก่อนเกิดเหตุ 1. มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน2. มีการควบคุมและติดตามการดำเนินงานของเจ้าหน้าที่เป็นระยะ และการรายงานผล3. มีอัตราเงินเดือนหรือผลตอบแทนกำหนดไว้4. มีระเบียบกรุงเทพมหานครว่าด้วยการรับเงิน การเบิกจ่ายเงินฯ5. มีกลไกของการตรวจสอบภายใน6. มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง7. มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องและโทษจากการทุจริต8. มีคู่มือการปฏิบัติงานที่ระบุขั้นตอนอย่างชัดเจน9. มีทะเบียนคุมใบเสร็จรับเงินและรายงานการใช้ใบเสร็จรับเงิน10. ผู้บังคับบัญชากำกับดูแลติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด11. มีกิจกรรมที่ส่งเสริมคุณธรรมจริยธรรมให้กับข้าราชการตลอดจนรางวัลและการให้ประกาศเกียรติคุณแก่ข้าราชการที่ประพฤติดี12. มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแสการทุจริต13. มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต หลังเกิดเหตุ 1. ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย2. แจ้งความดำเนินคดี3. ให้ชดใช้เงินหรือค่าเสียหาย

05การจัดการความเสี่ยง Risk Management

ก่อนเกิดเหตุ
1. มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
2. มีการควบคุมและติดตามการดำเนินงานของเจ้าหน้าที่เป็นระยะ และการรายงานผล
3. มีอัตราเงินเดือนหรือผลตอบแทนกำหนดไว้
4. มีระเบียบกรุงเทพมหานครว่าด้วยการรับเงิน การเบิกจ่ายเงินฯ
5. มีกลไกของการตรวจสอบภายใน
6. มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
7. มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องและโทษจากการทุจริต
8. มีคู่มือการปฏิบัติงานที่ระบุขั้นตอนอย่างชัดเจน
9. มีทะเบียนคุมใบเสร็จรับเงินและรายงานการใช้ใบเสร็จรับเงิน
10. ผู้บังคับบัญชากำกับดูแลติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด
11. มีกิจกรรมที่ส่งเสริมคุณธรรมจริยธรรมให้กับข้าราชการตลอดจนรางวัลและการให้ประกาศเกียรติคุณแก่ข้าราชการที่ประพฤติดี
12. มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแสการทุจริต
13. มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต

หลังเกิดเหตุ
1. ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
2. แจ้งความดำเนินคดี
3. ให้ชดใช้เงินหรือค่าเสียหาย

06หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง Risk Relative

ทุกหน่วยงาน

15.5.3 การยักยอกเงินเช่น การเก็บค่าธรรมเนียมเก็บขนมูลฝอย ภาษีประเภทต่าง ๆ การใช้ใบเสร็จปลอม ฯลฯ

ก่อนมีมาตรการควบคุม Inherent risk

หลังมีมาตรการควบคุม Residual risk