14.2.4 ความผิดพลาดคลาดเคลื่อนในการพิจารณาคุณสมบัติของผู้สมัครรับการคัดเลือกบุคคลเพื่อแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งประเภททั่วไป ระดับชำนาญงาน
เจ้าของความเสี่ยง (Risk Owner)สกก สกจ
ก่อนมีมาตรการควบคุม Inherent risk
6ปานกลาง
- โอกาสเกิด
- 2
- ผลกระทบ
- 3
ระดับที่บันทึก: ระดับความเสี่ยงปานกลาง
5432●1◆12345
โอกาสเกิด ↑ผลกระทบ →
- ● ก่อนควบคุม
- ◆ หลังควบคุม
หลังมีมาตรการควบคุม Residual risk
2ต่ำ
- โอกาสเกิด
- 1
- ผลกระทบ
- 2
ระดับที่บันทึก: ระดับความเสี่ยงต่ำ
▼ ลดลง 4 คะแนน
01ปัจจัยความเสี่ยง Risk Factor
1) การเจ้าหน้าที่ประจำส่วนราชการในสังกัดสำนักปลัดกรุงเทพมหานครสำนักและสำนักงานเขตมีความเข้าใจผิดในการพิจารณาคุณสมบัติเฉพาะสำหรับตำแหน่งของผู้สมัครเข้ารับการคัดเลือกเพื่อเลื่อนและแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งประเภททั่วไประดับชำนาญงานตามมาตรฐานกำหนดตำแหน่งและการดำรงตำแหน่งซึ่งมีลักษณะงานเกี่ยวข้องและเกื้อกูลกันไม่ได้คัดกรองคุณสมบัติผู้สมัครฯ ก่อนเสนอผู้บังคับบัญชาลงนามเพื่อจัดส่งเอกสารให้สำนักงานการเจ้าหน้าที่
2) หลักเกณฑ์การรับสมัครไม่ชัดเจน
2) หลักเกณฑ์การรับสมัครไม่ชัดเจน
1) การเจ้าหน้าที่ประจำส่วนราชการในสังกัดสำนักปลัดกรุงเทพมหานครสำนักและสำนักงานเขตมีความเข้าใจผิดในการพิจารณาคุณสมบัติเฉพาะสำหรับตำแหน่งของผู้สมัครเข้ารับการคัดเลือกเพื่อเลื่อนและแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งประเภททั่วไประดับชำนาญงานตามมาตรฐานกำหนดตำแหน่งและการดำรงตำแหน่งซึ่งมีลักษณะงานเกี่ยวข้องและเกื้อกูลกันไม่ได้คัดกรองคุณสมบัติผู้สมัครฯ ก่อนเสนอผู้บังคับบัญชาลงนามเพื่อจัดส่งเอกสารให้สำนักงานการเจ้าหน้าที่2) หลักเกณฑ์การรับสมัครไม่ชัดเจน
02ผลกระทบภายใน Internal Impact
1. ผู้สมัครคัดบุคคลไม่ได้รับคำตอบหรือข้อมูลที่เป็นมาตรฐานเดียวกัน จึงเกิดความเข้าใจที่คลาดเคลื่อน
2. เพิ่มภาระการตอบข้อสงสัยให้กับสำนักงาน ก.ก. และ สำนักงานการเจ้าหน้าที่ซึ่งเป็นอุปสรรคในการปฏิบัติงาน
3. การเจ้าหน้าที่ประจำสำนักงานเขต ขาดความน่าเชื่อถือ ไม่สามารถเป็นที่ปรึกษาให้แก่ข้าราชการและบุคลากรกรุงเทพมหานครได้
4. เกิดข้อร้องเรียนในประเด็นที่ผู้สมัครคัดเลือกฯ มีข้อสงสัย
5. ทำให้ผู้สมัครฯ เสียสิทธิ์ในการคัดเลือก
6. หลักเกณฑ์ไม่ชัดเจนทำให้ ผู้ปฏิบัติขาดความเข้าใจที่ถูกต้อง
2. เพิ่มภาระการตอบข้อสงสัยให้กับสำนักงาน ก.ก. และ สำนักงานการเจ้าหน้าที่ซึ่งเป็นอุปสรรคในการปฏิบัติงาน
3. การเจ้าหน้าที่ประจำสำนักงานเขต ขาดความน่าเชื่อถือ ไม่สามารถเป็นที่ปรึกษาให้แก่ข้าราชการและบุคลากรกรุงเทพมหานครได้
4. เกิดข้อร้องเรียนในประเด็นที่ผู้สมัครคัดเลือกฯ มีข้อสงสัย
5. ทำให้ผู้สมัครฯ เสียสิทธิ์ในการคัดเลือก
6. หลักเกณฑ์ไม่ชัดเจนทำให้ ผู้ปฏิบัติขาดความเข้าใจที่ถูกต้อง
1. ผู้สมัครคัดบุคคลไม่ได้รับคำตอบหรือข้อมูลที่เป็นมาตรฐานเดียวกัน จึงเกิดความเข้าใจที่คลาดเคลื่อน2. เพิ่มภาระการตอบข้อสงสัยให้กับสำนักงาน ก.ก. และ สำนักงานการเจ้าหน้าที่ซึ่งเป็นอุปสรรคในการปฏิบัติงาน3. การเจ้าหน้าที่ประจำสำนักงานเขต ขาดความน่าเชื่อถือ ไม่สามารถเป็นที่ปรึกษาให้แก่ข้าราชการและบุคลากรกรุงเทพมหานครได้4. เกิดข้อร้องเรียนในประเด็นที่ผู้สมัครคัดเลือกฯ มีข้อสงสัย5. ทำให้ผู้สมัครฯ เสียสิทธิ์ในการคัดเลือก 6. หลักเกณฑ์ไม่ชัดเจนทำให้ ผู้ปฏิบัติขาดความเข้าใจที่ถูกต้อง
03การควบคุมที่มีอยู่ Control in Place
1. เวียนหนังสือแจ้งกำหนดระยะเวลาประกาศรับสมัครคัดเลือกบุคคลฯ พร้อมใบสมัคร (ซึ่งกำหนดรายละเอียดการรับสมัคร คุณสมบัติ หลักสูตรวิธีการสอบ วัน เวลา และสถานที่คัดเลือก) ผ่านระบบหนังสือเวียนของกรุงเทพมหานคร และเว็บไซต์ของสำนักงานการเจ้าหน้าที่ ให้หน่วยงานทราบ
2. ตรวจสอบและทวนสอบข้อมูลตามเอกสารหรือหลักฐาน อย่างน้อยจำนวน 3 ครั้ง
3. แก้ไขหลักเกณฑ์ให้ชัดเจน
4. จัดประชุมชี้แจงหลักเกณฑ์เพื่อซักซ้อมกับเจ้าหน้าที่
5. เวียนหลักเกณฑ์ให้ชัดเจน
6. สร้างความเข้าใจและเผยแพร่ประชาสัมพันธ์เกี่ยวกับการรับสมัครคัดเลือกบุคคลผ่านช่องทางต่าง ๆ
2. ตรวจสอบและทวนสอบข้อมูลตามเอกสารหรือหลักฐาน อย่างน้อยจำนวน 3 ครั้ง
3. แก้ไขหลักเกณฑ์ให้ชัดเจน
4. จัดประชุมชี้แจงหลักเกณฑ์เพื่อซักซ้อมกับเจ้าหน้าที่
5. เวียนหลักเกณฑ์ให้ชัดเจน
6. สร้างความเข้าใจและเผยแพร่ประชาสัมพันธ์เกี่ยวกับการรับสมัครคัดเลือกบุคคลผ่านช่องทางต่าง ๆ
1. เวียนหนังสือแจ้งกำหนดระยะเวลาประกาศรับสมัครคัดเลือกบุคคลฯ พร้อมใบสมัคร (ซึ่งกำหนดรายละเอียดการรับสมัคร คุณสมบัติ หลักสูตรวิธีการสอบ วัน เวลา และสถานที่คัดเลือก) ผ่านระบบหนังสือเวียนของกรุงเทพมหานคร และเว็บไซต์ของสำนักงานการเจ้าหน้าที่ ให้หน่วยงานทราบ2. ตรวจสอบและทวนสอบข้อมูลตามเอกสารหรือหลักฐาน อย่างน้อยจำนวน 3 ครั้ง3. แก้ไขหลักเกณฑ์ให้ชัดเจน4. จัดประชุมชี้แจงหลักเกณฑ์เพื่อซักซ้อมกับเจ้าหน้าที่5. เวียนหลักเกณฑ์ให้ชัดเจน6. สร้างความเข้าใจและเผยแพร่ประชาสัมพันธ์เกี่ยวกับการรับสมัครคัดเลือกบุคคลผ่านช่องทางต่าง ๆ
04หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง Risk Relative
ทุกหน่วยงาน