ความเสี่ยงจำแนกตาม ESG (สิ่งแวดล้อม · สังคม · ธรรมาภิบาล) และประเภท พร้อมระดับความเสี่ยงก่อนและหลังมีมาตรการควบคุม — คะแนน = โอกาสเกิด × ผลกระทบ (1–5)
ไม่พบรายการที่ตรงกับเงื่อนไข
1) อุปกรณ์หรือเครื่องใช้ไฟฟ้าชำรุด 2) ไฟฟ้าลัดวงจร 3) กระแสไฟฟ้าเกิน 4) ไฟกระชากจากสายพ่วงที่ไม่ได้มาตรฐาน ม.อ.ก. 5) แมลงหรือสัตว์กัดแทะคอมพิวเตอร์ อุปกรณ์ หรือสายไฟฟ…
1) มีการเก็บข้อมูลหมายเครื่อง(Ip Address) ที่ก่อให้เกิดปัญหาในระบบอินเทอร์เน็ต จากผู้ผลิตอุปกรณ์ป้องกันการบุกรุกเครือข่าย(Firewall) 2) เครื่องลูกข่ายมีการส่งข้อมูล(Packe…
1) กรุงเทพมหานครมีทรัพยากรจำกัด จึงอาจจะทำให้บางหน่วยงานไม่ได้รับการจัดสรรงบประมาณสำหรับจัดซื้อครุภัณฑ์คอมพิวเตอร์ 2) แนวทางหลักเกณฑ์การจัดหาครุภัณฑ์คอมพิวเตอร์ ไม่ได้รั…
1) ระบบปฏิบัติการ (OS)และโปรแกรม (Software)ในปัจจุบันใช้ทรัพยากรมากขึ้นทำให้เครื่องช้า 2) จัดซื้อเครื่องคอมพิวเตอร์ที่มีคุณลักษณะไม่เหมาะสมกับการใช้งาน
1) ผู้บริหารไม่เห็นประโยชน์ของการพัฒนาหรือปฏิบัติงานด้านดังกล่าวให้เป็นมาตรฐานสากลจึงไม่ได้มุ่งเน้นนโยบายด้านดังกล่าว 2) การปฏิบัติเรื่องดังกล่าวของกรุงเทพมหานครยังไม่พร…
1) หน่วยงานไม่ได้รับงบประมาณในการดำเนินการ 2) แผนพัฒนาด้านเทคโนโลยีสารสนเทศไม่ได้รับการนำไปใช้ในการพิจารณางบประมาณในสภา 3) หน่วยงานไม่ดำเนินกิจกรรม/โครงการที่บรรจุในแผน…
1) หน่วยงานเสนอโครงการโดยกำหนดวัตถุประสงค์ขอบเขตไม่เป็นไปตามเป้าหมาย นโยบายผู้บริหารและแผนต่างๆ ที่เกี่ยวข้องที่กำหนดไว้ 2) หน่วยงานเสนอโครงการไม่เป็นไปตามปฏิทินการเสนอโ…
1) การสอบถามความต้องการของผู้ใช้งานจำเป็นต้องใช้ระยะเวลาในการดำเนินการนาน 2) ผู้ใช้งานมีความต้องการระบบงานที่หลากหลาย 3) มีการปรับเปลี่ยนรูปแบบหรือรายละเอียดระบบในระหว่…
1) หลักการของโปรแกรมมีความซับซ้อนและเข้าใจยาก 2) ผู้ใช้งานไม่ได้รับการฝึกอบรมศึกษาจากคู่มือเท่านั้น 3) เครื่องคอมพิวเตอร์และโปรแกรมเป็นอุปกรณ์ที่ต้องใช้ผู้ที่มีความรู้ค…
1) ข้าราชการที่จบการศึกษาทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศมีจำนวนน้อย 2) ขาดความก้าวหน้าในตำแหน่งจึงขอโอนย้ายหรือลาออก 3) อัตรากำลังตามโครงสร้างขององค์กรมีจำนวนน้อยและไม่เหมาะสม…
1) ความรู้ด้านเทคโนโลยีเป็นความรู้เฉพาะด้านจำเป็นต้องได้รับการเรียนรู้ 2) ผู้บริหารโดยส่วนใหญ่ไม่ได้จบการศึกษาในสาขาที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีสารสนเทศ หรือไม่เคยได้รับการ…
1) การออกแบบอาคารสำนักงานไม่มีการวางโครงสร้างด้านระบบสารสนเทศ
1) เกิดจากอุบัติเหตุ หรือการก่อสร้าง หรือการติดตั้ง 2) คุณภาพของสายสัญญาณไม่ได้มาตรฐานหรือเสื่อม 3) การบำรุงรักษาไม่ดี 4) เกิดจากเหตุทางธรรมชาติเช่น กระรอก หนู กัดส…
1) อุปกรณ์ชำรุด 2) สายสัญญาณชำรุดตามสภาพการใช้งานหรือจากอุบัติเหตุ หรือจากภัยธรรมชาติ 3) ระบบไฟฟ้าขัดข้อง
1) อุปกรณ์ในระบบมีอายุมากกว่า 5 ปี 2) ผู้ให้บริการเครือข่ายอินเทอร์เน็ตประสบปัญหาจากเหตุการณ์ ที่ไม่คาดคิด อาทิ สายไฟเบอร์ขาด
1) ระบบไฟฟ้า 2) อุณหภูมิและความชื้นไม่เหมาะสม 3) ระบบบริหารจัดการเครื่องแม่ข่ายขัดข้อง 4) การเชื่อมต่อกับระบบเครือข่ายหลักขัดข้อง
1) การบุกรุกโจมตีจากภายนอก 2) การติดไวรัสคอมพิวเตอร์หรือMalware 3) ข้อมูลรั่วไหลจากการเปลี่ยนมือผู้ใช้และการซ่อมแซมเครื่องที่เสีย 4) การเข้าถึงระบบสารสนเทศจากผู้ที่ไม่…
1) แต่ละหน่วยงานพัฒนาระบบงานของตนเอง และขาดการเชื่อมโยงฐานข้อมูลร่วมกัน 2) ไม่มีหน่วยงานกลางในการบริหารจัดการระบบฐานข้อมูล
1) แผ่นติดตั้งระบบปฏิบัติการลิขสิทธิ์สูญหาย 2) มีการติดตั้งระบบปฏิบัติการเวอร์ชันอื่นแทนระบบปฏิบัติการลิขสิทธิ์เดิมที่มีอยู่ 3) กรณีเปลี่ยนฮาร์ดแวร์ทำให้ระบบปฏิบัติการ…
1) การเปลี่ยนแปลงด้านการบริหารทรัพยากรบุคคลในองค์กรหรือภารกิจใหม่ที่ได้รับมอบหมายเพิ่มขึ้น อาจทำให้แผนยุทธศาสตร์การบริหารทรัพยากรบุคคลของกรุงเทพมหานครไม่ทันสมัย ล่าช้าและ…
1) ปริมาณงานที่สะสมเป็นจำนวนมาก 2) ผู้บริหารให้ความสำคัญกับการให้บริการประชาชนและผลสัมฤทธิ์ของงานมากกว่าคุณภาพชีวิตของเจ้าหน้าที่ 3) การขาดอัตรากำลัง ส่งผลให้ผู้ปฏิบัติ…
1) การดำเนินงานด้านการบริหารทรัพยากรบุคคลจำเป็นต้องมีกฎหมายระเบียบ และข้อบังคับต่าง ๆ รองรับ 2) การปฏิบัติงานในชีวิตประจำวันจำเป็นต้องมีแนวทางที่ชัดเจนเพื่อมิให้เกิดข้อข…
1) ผู้ปฏิบัติงานด้านการเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานไม่เข้าใจหลักเกณฑ์วิธีการดำเนินงานเกี่ยวกับการประเมินบุคคลเพื่อแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่ง 2) ผู้ขอรับการประเมินขาดความรู้ความเข้…
1) การเจ้าหน้าที่ประจำส่วนราชการในสังกัดสำนักปลัดกรุงเทพมหานครสำนักและสำนักงานเขตมีความเข้าใจผิดในการพิจารณาคุณสมบัติเฉพาะสำหรับตำแหน่งของผู้สมัครเข้ารับการคัดเลือกเพื่อเ…
1) เจ้าหน้าที่ไม่ทราบระเบียบ/กฎหมายที่ใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานที่ถูกต้อง 2) การบริหารจัดการไม่เป็นไปตามหลักธรรมาภิบาล 3) บุคลากรขาดคุณธรรมจริยธรรม และจิตสำนึกที่ดี …
1) มีหน่วยงานที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยจำนวนหลายแห่ง 2) กฎหมายที่ใช้ควบคุมทรัพยากรบุคคลของกรุงเทพมหานครด้านวินัยมีความหลากหลาย 3) ขาดการบริหารจัดการที่เป…
1) สวัสดิการต่าง ๆ มีข้อกำหนดหลักเกณฑ์ และรายละเอียดที่ใช้ดำเนินการจำนวนมาก
1) การจัดทำโครงการเพื่อพัฒนาข้าราชการฯ ของหน่วยงานยังไม่คำนึงถึงความจำเป็นในการพัฒนาที่ขับเคลื่อนนโยบาย แผนพัฒนาและภารกิจหลักของหน่วยงานได้ระหว่างหน่วยงานและกลุ่มเป้าหมาย…
1) การจัดการข้อมูลของระบบสารสนเทศไม่มีประสิทธิภาพเนื่องจากตัวระบบไม่มีประสิทธิภาพ
| ESG | ประเภท | ลำดับ | ความเสี่ยง | ปัจจัยเสี่ยง | ก่อนควบคุม | หลังควบคุม | เจ้าของความเสี่ยง |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.1 | 14.1.1 เกิดสาธารณภัยหรืออัคคีภัย | 1) อุปกรณ์หรือเครื่องใช้ไฟฟ้าชำรุด 2) ไฟฟ้าลัดวงจร 3) กระแสไฟฟ้าเกิน 4) ไฟกระชากจากสายพ่วงที่ไม่ได้มาตรฐาน ม.อ.ก. 5)… | 5ปานกลาง | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก :สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล สำนักป้องกันและบรรเทาสาธารณภัย หน่วยงาน… |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.10 | 14.1.10 การถูก Black List โดยอุปกรณ์ป้องกันการบุกรุกเครือข่าย (Firewall) จากหน่วยงาน ต่าง ๆ | 1) มีการเก็บข้อมูลหมายเครื่อง(Ip Address) ที่ก่อให้เกิดปัญหาในระบบอินเทอร์เน็ต จากผู้ผลิตอุปกรณ์ป้องกันการบุกรุกเครือข่า… | 2ต่ำ | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.11 | 14.1.11 เครื่องคอมพิวเตอร์ไม่เพียงพอต่อการใช้งานและเครื่องคอมพิวเตอร์ในปัจจุบันมีสภาพเก่าชำรุดและเสียบ่อย | 1) กรุงเทพมหานครมีทรัพยากรจำกัด จึงอาจจะทำให้บางหน่วยงานไม่ได้รับการจัดสรรงบประมาณสำหรับจัดซื้อครุภัณฑ์คอมพิวเตอร์ 2) แ… | 9สูง | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.12 | 14.1.12 ประสิทธิภาพเครื่องคอมพิวเตอร์ไม่เหมาะสมกับการใช้งานในปัจจุบัน | 1) ระบบปฏิบัติการ (OS)และโปรแกรม (Software)ในปัจจุบันใช้ทรัพยากรมากขึ้นทำให้เครื่องช้า 2) จัดซื้อเครื่องคอมพิวเตอร์ที่ม… | 9สูง | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.13 | 14.1.13 ขาดนโยบายและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการมาตรฐานด้านเทคโนโลยีสารสนเทศสื่อสารของกทม. และให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล ได้แก่มาตรฐานด้านความมั่นคงปลอดภัยสารสนเทศมาตรฐานเครือข่ายและ การสื่อสารข้อมูลมาตรฐานข้อมูลและระบบสารสนเทศมาตรฐานวิชาชีพและสมรรถนะหลักด้านIT | 1) ผู้บริหารไม่เห็นประโยชน์ของการพัฒนาหรือปฏิบัติงานด้านดังกล่าวให้เป็นมาตรฐานสากลจึงไม่ได้มุ่งเน้นนโยบายด้านดังกล่าว 2… | 6ปานกลาง | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.14 | 14.1.14 ขาดการผลักดันและขับเคลื่อนแผนพัฒนาด้านเทคโนโลยีไปสู่การปฏิบัติ | 1) หน่วยงานไม่ได้รับงบประมาณในการดำเนินการ 2) แผนพัฒนาด้านเทคโนโลยีสารสนเทศไม่ได้รับการนำไปใช้ในการพิจารณางบประมาณในสภา… | 9สูง | 9สูง | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.15 | 14.1.15 การขับเคลื่อนนโยบาย แผนงาน และเป้าหมาย ในการพัฒนาด้านเทคโนโลยีดิจิทัลของกรุงเทพมหานครโดยคณะกรรมการดิจิทัลกรุงเทพมหานครไม่เป็นไปตามเป้าหมาย นโยบายผู้บริหาร และแผนต่าง ๆที่เกี่ยวข้อง ตามที่กำหนด | 1) หน่วยงานเสนอโครงการโดยกำหนดวัตถุประสงค์ขอบเขตไม่เป็นไปตามเป้าหมาย นโยบายผู้บริหารและแผนต่างๆ ที่เกี่ยวข้องที่กำหนดไว้… | 15สูงมาก | 8สูง | สยป สดท |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.16 | 14.1.16 การพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่ไม่ตอบสนองหรือไม่ตรงกับความต้องการของผู้ใช้งาน | 1) การสอบถามความต้องการของผู้ใช้งานจำเป็นต้องใช้ระยะเวลาในการดำเนินการนาน 2) ผู้ใช้งานมีความต้องการระบบงานที่หลากหลาย … | 16สูงมาก | 12สูงมาก | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.17 | 14.1.17 ผู้ใช้งานขาดความรู้และทักษะในการใช้งานโปรแกรมระบบงานประยุกต์ ระบบสนับสนุนการทำงาน และทักษะการดูแลรักษาเครื่องคอมพิวเตอร์และการแก้ไขปัญหาในเบื้องต้น | 1) หลักการของโปรแกรมมีความซับซ้อนและเข้าใจยาก 2) ผู้ใช้งานไม่ได้รับการฝึกอบรมศึกษาจากคู่มือเท่านั้น 3) เครื่องคอมพิวเต… | 2ต่ำ | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.18 | 14.1.18 บุคลากรผู้ดูแลระบบและบุคลากรด้านเทคโนโลยีสารสนเทศไม่เพียงพอต่อการดูแลแก้ไขปัญหาและพัฒนางานให้ครอบคลุมกับความต้องการใช้เทคโนโลยีสารสนเทศ | 1) ข้าราชการที่จบการศึกษาทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศมีจำนวนน้อย 2) ขาดความก้าวหน้าในตำแหน่งจึงขอโอนย้ายหรือลาออก 3) อัตรา… | 2ต่ำ | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.19 | 14.1.19 ผู้มีอำนาจตัดสินใจขาดความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับเทคโนโลยีสารสนเทศ | 1) ความรู้ด้านเทคโนโลยีเป็นความรู้เฉพาะด้านจำเป็นต้องได้รับการเรียนรู้ 2) ผู้บริหารโดยส่วนใหญ่ไม่ได้จบการศึกษาในสาขาที่… | 6ปานกลาง | 4ปานกลาง | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.2 | 14.1.2 อาคารที่สร้างใหม่ไม่รองรับการติดตั้งระบบสารสนเทศ | 1) การออกแบบอาคารสำนักงานไม่มีการวางโครงสร้างด้านระบบสารสนเทศ | 4ปานกลาง | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก :สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล สำนักการโยธา หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุ… |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.3 | 14.1.3 สายสัญญาณต่างๆ เช่น Fiber Optic ฯลฯ ชำรุดเสียหาย | 1) เกิดจากอุบัติเหตุ หรือการก่อสร้าง หรือการติดตั้ง 2) คุณภาพของสายสัญญาณไม่ได้มาตรฐานหรือเสื่อม 3) การบำรุงรักษาไม่… | 6ปานกลาง | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักการจราจรและขนส่งหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.4 | 14.1.4 ระบบเครือข่ายหลักขัดข้อง | 1) อุปกรณ์ชำรุด 2) สายสัญญาณชำรุดตามสภาพการใช้งานหรือจากอุบัติเหตุ หรือจากภัยธรรมชาติ 3) ระบบไฟฟ้าขัดข้อง | 8สูง | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.5 | 14.1.5 ระบบอินเทอร์เน็ตขัดข้อง | 1) อุปกรณ์ในระบบมีอายุมากกว่า 5 ปี 2) ผู้ให้บริการเครือข่ายอินเทอร์เน็ตประสบปัญหาจากเหตุการณ์ ที่ไม่คาดคิด อาทิ สายไฟเบ… | 8สูง | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.6 | 14.1.6 ระบบคอมพิวเตอร์ศูนย์ข้อมูลกรุงเทพมหานคร | 1) ระบบไฟฟ้า 2) อุณหภูมิและความชื้นไม่เหมาะสม 3) ระบบบริหารจัดการเครื่องแม่ข่ายขัดข้อง 4) การเชื่อมต่อกับระบบเครือข่า… | 9สูง | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.7 | 14.1.7 ข้อมูลสำคัญและข้อมูลส่วนบุคคลรั่วไหล | 1) การบุกรุกโจมตีจากภายนอก 2) การติดไวรัสคอมพิวเตอร์หรือMalware 3) ข้อมูลรั่วไหลจากการเปลี่ยนมือผู้ใช้และการซ่อมแซมเคร… | 8สูง | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.8 | 14.1.8 ข้อมูลมีความซ้ำซ้อน ขัดแย้ง และขาดความน่าเชื่อถือ | 1) แต่ละหน่วยงานพัฒนาระบบงานของตนเอง และขาดการเชื่อมโยงฐานข้อมูลร่วมกัน 2) ไม่มีหน่วยงานกลางในการบริหารจัดการระบบฐานข้อ… | 8สูง | 2ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.1.9 | 14.1.9 การใช้ซอฟท์แวร์ที่ไม่ถูกลิขสิทธิ์ | 1) แผ่นติดตั้งระบบปฏิบัติการลิขสิทธิ์สูญหาย 2) มีการติดตั้งระบบปฏิบัติการเวอร์ชันอื่นแทนระบบปฏิบัติการลิขสิทธิ์เดิมที่ม… | 9สูง | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง : ทุกหน่วยงาน |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.1 | 14.2.1 แผนบริหารทรัพยากรบุคคลของกรุงเทพมหานคร (พ.ศ. 2561-2565) ไม่ตอบสนองภารกิจของกรุงเทพมหานคร และมีความล่าช้า | 1) การเปลี่ยนแปลงด้านการบริหารทรัพยากรบุคคลในองค์กรหรือภารกิจใหม่ที่ได้รับมอบหมายเพิ่มขึ้น อาจทำให้แผนยุทธศาสตร์การบริหา… | 2ต่ำ | 1ต่ำ | เจ้าภาพหลัก : - สำนักงาน ก.ก. - สำนักงานการเจ้าหน้าที่ สำนักปลัดกรุงเทพมหานคร -… |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.10 | 14.2.10 ปัญหาคุณภาพชีวิตของข้าราชการและลูกจ้างในหน่วยงาน | 1) ปริมาณงานที่สะสมเป็นจำนวนมาก 2) ผู้บริหารให้ความสำคัญกับการให้บริการประชาชนและผลสัมฤทธิ์ของงานมากกว่าคุณภาพชีวิตของเ… | 20สูงมาก | 9สูง | สำนักงาน กก |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.2 | 14.2.2 มีกฎหมาย ระเบียบและข้อบังคับต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องจำนวนมากและกฎหมายหลายฉบับมีความล้าสมัย ไม่เป็นปัจจุบัน | 1) การดำเนินงานด้านการบริหารทรัพยากรบุคคลจำเป็นต้องมีกฎหมายระเบียบ และข้อบังคับต่าง ๆ รองรับ 2) การปฏิบัติงานในชีวิตประ… | 6ปานกลาง | 2ต่ำ | สกค สกก สนค |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.3 | 14.2.3 การพิจารณาคัดเลือกบุคคลที่ไม่เหมาะสม | 1) ผู้ปฏิบัติงานด้านการเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานไม่เข้าใจหลักเกณฑ์วิธีการดำเนินงานเกี่ยวกับการประเมินบุคคลเพื่อแต่งตั้งให้ด… | 6ปานกลาง | 2ต่ำ | สกก สกจ |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.4 | 14.2.4 ความผิดพลาดคลาดเคลื่อนในการพิจารณาคุณสมบัติของผู้สมัครรับการคัดเลือกบุคคลเพื่อแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งประเภททั่วไป ระดับชำนาญงาน | 1) การเจ้าหน้าที่ประจำส่วนราชการในสังกัดสำนักปลัดกรุงเทพมหานครสำนักและสำนักงานเขตมีความเข้าใจผิดในการพิจารณาคุณสมบัติเฉพ… | 6ปานกลาง | 2ต่ำ | สกก สกจ |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.5 | 14.2.5 บุคลากรของกรุงเทพมหานครกระทำผิดวินัย | 1) เจ้าหน้าที่ไม่ทราบระเบียบ/กฎหมายที่ใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานที่ถูกต้อง 2) การบริหารจัดการไม่เป็นไปตามหลักธรรมาภิบ… | 9สูง | 6ปานกลาง | สกก สกค |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.6 | 14.2.6 การตรวจสอบพฤติการณ์ทางวินัย | 1) มีหน่วยงานที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยจำนวนหลายแห่ง 2) กฎหมายที่ใช้ควบคุมทรัพยากรบุคคลของกรุงเทพมหานครด… | 6ปานกลาง | 4ปานกลาง | สกจ สกก สกค |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.7 | 14.2.7 บุคลากรของกรุงเทพมหานครไม่ทราบรายละเอียดเกี่ยวกับสวัสดิการต่าง ๆของกรุงเทพมหานคร | 1) สวัสดิการต่าง ๆ มีข้อกำหนดหลักเกณฑ์ และรายละเอียดที่ใช้ดำเนินการจำนวนมาก | 9สูง | 2ต่ำ | สำนักงานการเจ้าหน้าที่ สนป. |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.8 | 14.2.8 ความไม่คุ้มค่าในการใช้งบประมาณเพื่อการพัฒนาข้าราชการกทม.และบุคลากรของกรุงเทพมหานคร | 1) การจัดทำโครงการเพื่อพัฒนาข้าราชการฯ ของหน่วยงานยังไม่คำนึงถึงความจำเป็นในการพัฒนาที่ขับเคลื่อนนโยบาย แผนพัฒนาและภารกิ… | 9สูง | 6ปานกลาง | สถาบันพัฒนาข้าราชการ กทม. |
| G | ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) | 14.2.9 | 14.2.9 ระบบสารสนเทศ(MIS 2) ด้านบุคลากรไม่มีประสิทธิภาพ | 1) การจัดการข้อมูลของระบบสารสนเทศไม่มีประสิทธิภาพเนื่องจากตัวระบบไม่มีประสิทธิภาพ | 6ปานกลาง | 2ต่ำ | สำนักยุทธศาสตร์และประเมินผล |