G · ธรรมาภิบาล (Governance) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) ลำดับ 14.2.6 ปี 2568

14.2.6 การตรวจสอบพฤติการณ์ทางวินัย

เจ้าของความเสี่ยง (Risk Owner)สกจ สกก สกค

← กลับทะเบียนความเสี่ยง ความเสี่ยงประเภทเดียวกัน

ก่อนมีมาตรการควบคุม Inherent risk

6ปานกลาง
โอกาสเกิด
2
ผลกระทบ
3

ระดับที่บันทึก: ระดับความเสี่ยงปานกลาง

โอกาสเกิด ↑ผลกระทบ →
  • ● ก่อนควบคุม
  • ◆ หลังควบคุม

หลังมีมาตรการควบคุม Residual risk

4ปานกลาง
โอกาสเกิด
2
ผลกระทบ
2

ระดับที่บันทึก: ระดับความเสี่ยงปานกลาง

▼ ลดลง 2 คะแนน

01ปัจจัยความเสี่ยง Risk Factor

1) มีหน่วยงานที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยจำนวนหลายแห่ง
2) กฎหมายที่ใช้ควบคุมทรัพยากรบุคคลของกรุงเทพมหานครด้านวินัยมีความหลากหลาย
3) ขาดการบริหารจัดการที่เป็นศูนย์รวมข้อมูล
4) การจัดเก็บข้อมูลผู้กระทำความผิดด้านวินัยไม่ครบถ้วน
1) มีหน่วยงานที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยจำนวนหลายแห่ง2) กฎหมายที่ใช้ควบคุมทรัพยากรบุคคลของกรุงเทพมหานครด้านวินัยมีความหลากหลาย3) ขาดการบริหารจัดการที่เป็นศูนย์รวมข้อมูล4) การจัดเก็บข้อมูลผู้กระทำความผิดด้านวินัยไม่ครบถ้วน

02ผลกระทบภายใน Internal Impact

1. ได้บุคลากรที่เคยกระทำผิดวินัยเข้ามาปฏิบัติหน้าที่
2. การดำเนินการทางด้านบริหารทรัพยากรบุคคลล่าช้า
3. บุคลากรของกรุงเทพมหานครขาดขวัญและกำลังใจ
1. ได้บุคลากรที่เคยกระทำผิดวินัยเข้ามาปฏิบัติหน้าที่2. การดำเนินการทางด้านบริหารทรัพยากรบุคคลล่าช้า3. บุคลากรของกรุงเทพมหานครขาดขวัญและกำลังใจ

03การควบคุมที่มีอยู่ Control in Place

1. มีหน่วยงานที่ตรวจสอบพฤติการณ์ทางวินัยอยู่ที่ฝ่ายวินัย สำนักงานการเจ้าหน้าที่ สำนักปลัดกรุงเทพมหานคร
2. หน่วยงานทุกแห่งของกรุงเทพมหานครส่งตรวจสอบพฤติการณ์ทางวินัยเพื่อใช้ในการบริหารทรัพยากรบุคคล
3. มีหน่วยงานที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยจำนวนหลายแห่ง
1. มีหน่วยงานที่ตรวจสอบพฤติการณ์ทางวินัยอยู่ที่ฝ่ายวินัย สำนักงานการเจ้าหน้าที่ สำนักปลัดกรุงเทพมหานคร2. หน่วยงานทุกแห่งของกรุงเทพมหานครส่งตรวจสอบพฤติการณ์ทางวินัยเพื่อใช้ในการบริหารทรัพยากรบุคคล3. มีหน่วยงานที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยจำนวนหลายแห่ง

04หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง Risk Relative

ทุกหน่วยงาน