G · ธรรมาภิบาล (Governance) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) ลำดับ 18.2.3 ปี 2569

การพิจารณาคัดเลือกและประเมินบุคคลไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์

เจ้าของความเสี่ยง (Risk Owner)สกก.

ก่อนมีมาตรการควบคุม Inherent risk

6ปานกลาง
โอกาสเกิด
2
ผลกระทบ
3

ระดับที่บันทึก: ปานกลาง

โอกาสเกิด ↑ผลกระทบ →
  • ● ก่อนควบคุม
  • ◆ หลังควบคุม

หลังมีมาตรการควบคุม Residual risk

2ต่ำ
โอกาสเกิด
1
ผลกระทบ
2

ระดับที่บันทึก: น้อย

▼ ลดลง 4 คะแนน

SOFC: O

01ปัจจัยความเสี่ยง Risk Factor

1) ผู้ปฏิบัติงานด้านการเจ้าหน้าที่
ของหน่วยงานไม่เข้าใจและหรือไม่เร่งรัดการดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการดำเนินงานเกี่ยวกับการประเมิน
บุคคลเพื่อแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่ง
2) ผู้ขอรับการประเมินขาดความรู้
ความเข้าใจในหลักเกณฑ์ วิธีการ
เงื่อนไข ฯลฯ และใช้ระยะเวลาในการแก้ไขผลงานนาน
3)คณะกรรมการประเมินบุคคลมีภารกิจมากทำให้จัดประชุมได้ล่าช้า

02ผลกระทบภายใน Internal Impact

1.การดำเนินการแต่งตั้งผู้ขอรับการประเมิน (Effective Date)ล่าช้า
2. ผู้รับการประเมินเสียสิทธิบางประการที่หน่วยงานไม่สามารถย้อนหลังให้ได้ เช่น
เงินรางวัลประจำปี คุณสมบัติการเข้ารับการอบรมบางหลักสูตร ฯลฯ

03การควบคุมที่มีอยู่ Control in Place

ก่อนเกิดเหตุ
1. การมอบหมายผู้รับผิดชอบ
ในการดำเนินการอย่างชัดเจน
2. มีมติ ก.ก. หลักเกณฑ์ คู่มือการ-
ปฏิบัติงานด้านการบริหารงานบุคคล
3. มีแบบตรวจสอบความถูกต้องและ
ครบถ้วนของข้อมูล เพื่อประกอบ
การประเมินผลงาน
4. อบรมแนวทางการปฏิบัติให้กับ
เจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบ เพื่อให้เข้าใจ
หลักเกณฑ์และขั้นตอน
5. นำระบบเทคโนโลยีมาใช้ในกระบวนการคัดเลือกเพื่อลดความผิดพลาดและเพิ่มความรวดเร็วในกระบวนการคัดเลือก
หลังเกิดเหตุ
1)ส่งเรื่องคืนเพื่อปรับปรุง แก้ไขให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
2)เสนอผู้มีอำนาจพิจารณาเป็นรายกรณีไป

04หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง Risk Relative

ทุกหน่วยงาน