การพิจารณาคัดเลือกและประเมินบุคคลไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์
เจ้าของความเสี่ยง (Risk Owner)สกก.
ก่อนมีมาตรการควบคุม Inherent risk
6ปานกลาง
- โอกาสเกิด
- 2
- ผลกระทบ
- 3
ระดับที่บันทึก: ปานกลาง
5432●1◆12345
โอกาสเกิด ↑ผลกระทบ →
- ● ก่อนควบคุม
- ◆ หลังควบคุม
หลังมีมาตรการควบคุม Residual risk
2ต่ำ
- โอกาสเกิด
- 1
- ผลกระทบ
- 2
ระดับที่บันทึก: น้อย
▼ ลดลง 4 คะแนน
01ปัจจัยความเสี่ยง Risk Factor
1) ผู้ปฏิบัติงานด้านการเจ้าหน้าที่
ของหน่วยงานไม่เข้าใจและหรือไม่เร่งรัดการดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการดำเนินงานเกี่ยวกับการประเมิน
บุคคลเพื่อแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่ง
2) ผู้ขอรับการประเมินขาดความรู้
ความเข้าใจในหลักเกณฑ์ วิธีการ
เงื่อนไข ฯลฯ และใช้ระยะเวลาในการแก้ไขผลงานนาน
3)คณะกรรมการประเมินบุคคลมีภารกิจมากทำให้จัดประชุมได้ล่าช้า
ของหน่วยงานไม่เข้าใจและหรือไม่เร่งรัดการดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการดำเนินงานเกี่ยวกับการประเมิน
บุคคลเพื่อแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่ง
2) ผู้ขอรับการประเมินขาดความรู้
ความเข้าใจในหลักเกณฑ์ วิธีการ
เงื่อนไข ฯลฯ และใช้ระยะเวลาในการแก้ไขผลงานนาน
3)คณะกรรมการประเมินบุคคลมีภารกิจมากทำให้จัดประชุมได้ล่าช้า
02ผลกระทบภายใน Internal Impact
1.การดำเนินการแต่งตั้งผู้ขอรับการประเมิน (Effective Date)ล่าช้า
2. ผู้รับการประเมินเสียสิทธิบางประการที่หน่วยงานไม่สามารถย้อนหลังให้ได้ เช่น
เงินรางวัลประจำปี คุณสมบัติการเข้ารับการอบรมบางหลักสูตร ฯลฯ
2. ผู้รับการประเมินเสียสิทธิบางประการที่หน่วยงานไม่สามารถย้อนหลังให้ได้ เช่น
เงินรางวัลประจำปี คุณสมบัติการเข้ารับการอบรมบางหลักสูตร ฯลฯ
03การควบคุมที่มีอยู่ Control in Place
ก่อนเกิดเหตุ
1. การมอบหมายผู้รับผิดชอบ
ในการดำเนินการอย่างชัดเจน
2. มีมติ ก.ก. หลักเกณฑ์ คู่มือการ-
ปฏิบัติงานด้านการบริหารงานบุคคล
3. มีแบบตรวจสอบความถูกต้องและ
ครบถ้วนของข้อมูล เพื่อประกอบ
การประเมินผลงาน
4. อบรมแนวทางการปฏิบัติให้กับ
เจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบ เพื่อให้เข้าใจ
หลักเกณฑ์และขั้นตอน
5. นำระบบเทคโนโลยีมาใช้ในกระบวนการคัดเลือกเพื่อลดความผิดพลาดและเพิ่มความรวดเร็วในกระบวนการคัดเลือก
หลังเกิดเหตุ
1)ส่งเรื่องคืนเพื่อปรับปรุง แก้ไขให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
2)เสนอผู้มีอำนาจพิจารณาเป็นรายกรณีไป
1. การมอบหมายผู้รับผิดชอบ
ในการดำเนินการอย่างชัดเจน
2. มีมติ ก.ก. หลักเกณฑ์ คู่มือการ-
ปฏิบัติงานด้านการบริหารงานบุคคล
3. มีแบบตรวจสอบความถูกต้องและ
ครบถ้วนของข้อมูล เพื่อประกอบ
การประเมินผลงาน
4. อบรมแนวทางการปฏิบัติให้กับ
เจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบ เพื่อให้เข้าใจ
หลักเกณฑ์และขั้นตอน
5. นำระบบเทคโนโลยีมาใช้ในกระบวนการคัดเลือกเพื่อลดความผิดพลาดและเพิ่มความรวดเร็วในกระบวนการคัดเลือก
หลังเกิดเหตุ
1)ส่งเรื่องคืนเพื่อปรับปรุง แก้ไขให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
2)เสนอผู้มีอำนาจพิจารณาเป็นรายกรณีไป
04หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง Risk Relative
ทุกหน่วยงาน