ผู้ตรวจสอบภายในอาจจะพบประเด็็นข้อตรวจพบที่ซ้ำเดิมจากการตรวจสอบการดำเนินงานหรือโครงการ
เจ้าของความเสี่ยง (Risk Owner)สตน.
ก่อนมีมาตรการควบคุม Inherent risk
20สูงมาก
- โอกาสเกิด
- 4
- ผลกระทบ
- 5
ระดับที่บันทึก: สูงมาก
54●3◆2112345
โอกาสเกิด ↑ผลกระทบ →
- ● ก่อนควบคุม
- ◆ หลังควบคุม
หลังมีมาตรการควบคุม Residual risk
15สูงมาก
- โอกาสเกิด
- 3
- ผลกระทบ
- 5
ระดับที่บันทึก: สูงมาก
▼ ลดลง 5 คะแนน
01ปัจจัยความเสี่ยง Risk Factor
ผู้ปฏิบัติงานอาจจะไม่เข้าใจหลักการและแนวทางการปฏิบัติงานที่ถูกต้อง เช่น กระบวนการจัดซื้อจัดจ้าง การบริหารโครงการ ฯลฯ
02ผลกระทบภายใน Internal Impact
- การปฏิบัติงานผิดพลาด ทำให้เกิดความเสียหาย เช่น งานไม่มีคุณภาพ ประชาชนอาจจะใช้งานและเกิดเหตุ
03ผลกระทบภายนอก External Impact
ประชาชนอาจจะได้รับผลกระทบจากการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่าง ๆ ในสังกัดกรุงเทพมหานคร เช่น เกิดอุบัติเหตุ ทำให้เกิดความไม่เชื่อมั่น และอาจถูกตรวจสอบจากหน่วยงานภายนอก
04การควบคุมที่มีอยู่ Control in Place
หลักการบริหารโครงการ กฎหมาย ระเบียบ หนังสือสั่งการที่เกี่ยวข้องกับการจัดซื้อจัดจ้าง และการตรวจสอบโดยผู้ตรวจสอบภายใน รวมถึงสำนักการคลังให้คำแนะนำหรือปรึกษา
05หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง Risk Relative
ไม่มี R