:: แผนบริหารความเสี่ยง (กรุงเทพมหานคร)

แบ่งกลุ่ม ESG

No.

ประเภท ความเสี่ยง

รหัสประเภท

ความเสี่ยง (Risk)15.5.1 การจัดซื้อจัดจ้างที่ไม่ถูกต้อง ไม่เหมาะสม และเข้าข่ายการทุจริต

ปัจจัยความเสี่ยง (Risk Factor)1) ขาดการควบคุมและติดตามการปฏิบัติงานอย่างใกล้ชิดเนื่องจากผู้บังคับบัญชามีภารกิจที่ต้องดำเนินการจำนวนมาก
การดำเนินการจัดซื้อจัดจ้างที่มีเงื่อนไขจำนวนมาก ข้าราชการจึงใช้เป็นข้อต่อรองในการเรียกรับผลประโยชน์จากผู้ค้าหรือผู้รับจ้าง
ข้าราชการและผู้รับจ้างมีความสนิทสนม รู้จักกันมานาน และมีผลประโยชน์ร่วมกัน
ขาดการหมุนเวียนงานของข้าราชการที่ทำหน้าที่จัดซื้อจัดจ้าง
กระแสวัตถุนิยมในสังคม
ข้าราชการไม่มีความรู้ความเข้าใจในกระบวนการจัดซื้อจัดจ้าง
ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม
ผู้บังคับบัญชาร่วมมือกับข้าราชการเพราะมีผลประโยชน์ร่วมกันและมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง
ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจบังคับหรือชี้นำให้ผู้ใต้บังคับบัญชาดำเนินการที่เข้าข่ายการทุจริต
องค์กรให้ค่าตอบแทนในอัตราที่ไม่เพียงพอกับการครองชีพ
ข้าราชการผู้รับผิดชอบมีปัญหาส่วนตัวทางด้านการเงิน เช่น ติดการพนัน มีหนี้นอกระบบ ฯลฯ
ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติ เคยชิน และทำตามคนอื่นที่ปฏิบัติมา
ที่ผ่านมาไม่เคยเห็นข้าราชการที่ทำทุจริตได้รับโทษอย่างจริงจัง

หน่วยงานจัดการความเสี่ยง (Risk Owner)

หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง (Risk Relative)หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง :  - หน่วยงานทุกแห่ง เช่น สำนัก สำนักงานเขต ฯลฯ

 ผลกระทบภายใน  (Internal Impact)1. งานที่เกิดปัญหาอาจได้รับความเสียหาย ไม่มีคุณภาพประสิทธิภาพ และประสิทธิผลเท่าที่ควร
ภาพลักษณ์องค์กรเสียหาย
สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดี หากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)
สิ้นเปลืองงบประมาณเพราะได้ผลสำเร็จไม่เต็มที่
ใช้งบประมาณไม่คุ้มค่า

 ผลกระทบภายนอก  (External Impact)1. ประชาชนได้รับบริการที่ไม่มีคุณภาพเท่าที่ควรจะเป็น
2. การแข่งขันทางด้านราคาไม่สมบูรณ์หรือไม่ยุติธรรมทำให้องค์กรเสียประโยชน์

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เกิด x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่มี (*คำนวณ)

การควบคุมที่มีอยู่  (Control in Place)ก่อนเกิดเหตุ
มีกฎ ระเบียบเกี่ยวกับการจัดซื้อจัดจ้าง
มีแผนการจัดซื้อจัดจ้างประจำปีของหน่วยงาน และมีการประกาศแผนการจัดซื้อจัดจ้าง
มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
มีระบบการรายงานผลความคืบหน้าของการดำเนินการให้ผู้บังคับบัญชาทราบเป็นระยะ
มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนการทุจริตจากการจัดซื้อจัดจ้าง
มีกลไกการตรวจสอบภายใน
มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน 
ฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องและโทษจากการทุจริต
มีการสับเปลี่ยนหรือโยกย้ายข้าราชการ กรณีที่มีการแสดงความประสงค์และอัตราว่าง

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยงที่เหลือ

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เหลือ x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่เหลือ (*คำนวณ)

การจัดการความเสี่ยง ก่อนเกิดเหตุ
มีกฎ ระเบียบเกี่ยวกับการจัดซื้อจัดจ้าง
มีแผนการจัดซื้อจัดจ้างประจำปีของหน่วยงาน และมีการประกาศแผนการจัดซื้อจัดจ้าง
มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
มีระบบการรายงานผลความคืบหน้าของการดำเนินการให้ผู้บังคับบัญชาทราบเป็นระยะ
มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนการทุจริตจากการจัดซื้อจัดจ้าง
มีกลไกการตรวจสอบภายใน
มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน 
ฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องและโทษจากการทุจริต
มีการสับเปลี่ยนหรือโยกย้ายข้าราชการ กรณีที่มีการแสดงความประสงค์และอัตราว่าง