:: แผนบริหารความเสี่ยง (กรุงเทพมหานคร)

แบ่งกลุ่ม ESG

No.

ประเภท ความเสี่ยง

รหัสประเภท

ความเสี่ยง (Risk)15.5.2 การเรียกรับผลประโยชน์ เช่น การอนุมัติ อนุญาต การออกเอกสารต่าง ๆ ของทางราชการ ฯลฯ

ปัจจัยความเสี่ยง (Risk Factor)1. ขาดการควบคุมและติดตามการปฏิบัติงานอย่างใกล้ชิด เนื่องจากหัวหน้างานมีภารกิจจำนวนมาก
การปฏิบัติงานมีหลายขั้นตอนและให้อำนาจใช้ดุลยพินิจเปิดโอกาสให้ข้าราชการใช้เป็นข้อต่อรองในการเรียกรับผลประโยชน์เพื่อแลกกับความสะดวกและรวดเร็วในการให้บริการ
ข้าราชการผู้ปฏิบัติงานมีแรงกดดันจากปัญหาส่วนตัวด้านการเงิน เช่น ติดการพนัน หนี้สิน 
ข้าราชการมีอำนาจเต็มที่
ขาดการหมุนเวียนงานของข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าว
ข้าราชการมีความทะเยอทะยาน
กระแสวัตถุนิยมในสังคม
ข้าราชการรู้จักสนิทสนมและ
ผู้ค้าหรือผู้รับจ้างเสนอผลประโยชน์ให้กับข้าราชการ
ข้าราชการใช้อำนาจหน้าที่ในทางที่มิชอบ หรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ เพื่อเอื้อประโยชน์ให้กับผู้ค้าหรือผู้รับจ้าง
ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม บังคับผู้ใต้บังคับบัญชาให้ดำเนินการที่เข้าข่ายการทุจริต
ผู้บังคับบัญชาร่วมมือกับข้าราชการที่รับผิดชอบ เพราะมีผลประโยชน์ร่วมกัน และมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง
องค์กรให้ค่าตอบแทนที่ไม่เพียงพอกับการครองชีพ
ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติเคยชิน และปฏิบัติตามกันมา
ไม่เคยเห็นผู้ที่ทำทุจริตได้รับโทษ

หน่วยงานจัดการความเสี่ยง (Risk Owner)

หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง (Risk Relative)หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง :  - หน่วยงานทุกแห่ง เช่น สำนัก สำนักงานเขต ฯลฯ

 ผลกระทบภายใน  (Internal Impact)1. ภาพลักษณ์องค์กรเสียหาย
สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดี หากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)
องค์กรสูญเสียเงินหรือรายได้บางส่วน
งานได้รับความเสียหาย ไม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

 ผลกระทบภายนอก  (External Impact)1. ประชาชนได้ต้องเสียค่าใช้จ่ายฃในการรรับบริการโดยไม่จำเป็น
2. ประชาชนได้รับการเหลื่อมล้ำในการขอรับบริการ

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เกิด x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่มี (*คำนวณ)

การควบคุมที่มีอยู่  (Control in Place)ก่อนเกิดเหตุ
มีคู่มือปฏิบัติงานที่กำหนดขั้นตอนระยะเวลาดำเนินการ รวมทั้งค่าธรรมเนียมในการให้บริการ (ถ้ามี)และเปิดเผยให้ประชาชนทราบ
มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
มีระบบการรายงานผลความคืบหน้าของการดำเนินการให้ผู้บังคับบัญชาทราบเป็นระยะ
ดำเนินการในรูปแบบคณะกรรมการฯ ซึ่งมีผู้เกี่ยวข้องหลายคน แบ่งหน้าที่กัน
มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนการทุจริตจากการจัดซื้อจัดจ้าง
มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต
ตรวจสอบโดย สตง. และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
มีจรรยาบรรณของข้าราชการกำหนดไว้
มีกฎหมายหรือระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านดังกล่าว
มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้อง และบทกำหนดโทษจากการทุจริต
มีนโยบายด้านคุณธรรมและจริยธรรมขององค์กรอย่างชัดเจนรวมถึงการจัดกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณธรรมและจริยธรรม

หลังเกิดเหตุ
ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
ดำเนินการลงโทษผู้กระทำผิด
ให้ชดใช้หรือคืนเงินให้กับราชการ

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยงที่เหลือ

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เหลือ x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่เหลือ (*คำนวณ)

การจัดการความเสี่ยง ก่อนเกิดเหตุ
มีคู่มือปฏิบัติงานที่กำหนดขั้นตอนระยะเวลาดำเนินการ รวมทั้งค่าธรรมเนียมในการให้บริการ (ถ้ามี)และเปิดเผยให้ประชาชนทราบ
มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
มีระบบการรายงานผลความคืบหน้าของการดำเนินการให้ผู้บังคับบัญชาทราบเป็นระยะ
ดำเนินการในรูปแบบคณะกรรมการฯ ซึ่งมีผู้เกี่ยวข้องหลายคน แบ่งหน้าที่กัน
มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนการทุจริตจากการจัดซื้อจัดจ้าง
มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต
ตรวจสอบโดย สตง. และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
มีจรรยาบรรณของข้าราชการกำหนดไว้
มีกฎหมายหรือระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านดังกล่าว
มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้อง และบทกำหนดโทษจากการทุจริต
มีนโยบายด้านคุณธรรมและจริยธรรมขององค์กรอย่างชัดเจนรวมถึงการจัดกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณธรรมและจริยธรรม

หลังเกิดเหตุ
ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
ดำเนินการลงโทษผู้กระทำผิด
ให้ชดใช้หรือคืนเงินให้กับราชการ