:: แผนบริหารความเสี่ยง (กรุงเทพมหานคร)

แบ่งกลุ่ม ESG

No.

ประเภท ความเสี่ยง

รหัสประเภท

ความเสี่ยง (Risk)15.5.3 การยักยอกเงินเช่น การเก็บค่าธรรมเนียมเก็บขนมูลฝอย ภาษีประเภทต่าง ๆ การใช้ใบเสร็จปลอม ฯลฯ

ปัจจัยความเสี่ยง (Risk Factor)1. รายได้ไม่เพียงพอกับรายจ่ายประจำ จึงเป็นแรงกดดันให้ทำการ-ทุจริต (เงินเดือนและผลตอบแทนน้อยกว่าค่าครองชีพ)
ขาดการควบคุมและติดตามงานจากผู้บังคับบัญชาอย่างใกล้ชิดเนื่องจากไว้วางใจและติดภารกิจอื่น
ไม่มีมาตรการควบคุมการ-ดำเนินการที่รัดกุม เปิดโอกาสให้ข้าราชการทำทุจริตได้ เช่น ไม่ควบคุมการเบิกและรักษาใบเสร็จ
ขาดการหมุนเวียนงานของข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าว
ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม
ผู้บังคับบัญชาร่วมมือกับข้าราชการที่รับผิดชอบงานดังกล่าวเพราะมีผลประโยชน์ร่วมกัน และมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง
ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจบังคับให้ผู้ใต้บังคับบัญชาดำเนินการที่เข้าข่ายการทุจริต
กระแสวัตถุนิยม
ข้าราชการผู้รับผิดชอบมีปัญหาส่วนตัวทางด้านการเงิน เช่น ติดการพนัน มีหนี้สิน ฯลฯ
ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติเคยชิน และปฏิบัติตามกันมา
ไม่เคยเห็นข้าราชการที่ทำทุจริตได้รับการลงโทษอย่างจริงจัง

หน่วยงานจัดการความเสี่ยง (Risk Owner)

หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง (Risk Relative)ทุกหน่วยงาน

 ผลกระทบภายใน  (Internal Impact)1. รายได้ของกรุงเทพมหานครไม่เป็นไปตามเป้าหมาย หรือประมาณการ
ภาพลักษณ์องค์กรเสียหาย
สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดี หากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)
ต้องสรรหาข้าราชการหรือบุคลากรใหม่
สูญเสียงบประมาณในการนำมาพัฒนากรุงเทพมหานคร
งานขององค์กรได้รับความเสียหาย ไม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

 ผลกระทบภายนอก  (External Impact)1. ประชาชนได้ต้องเสียค่าใช้จ่ายในการรรับบริการโดยไม่จำเป็น
2. ประชาชนได้รับการเหลื่อมล้ำในการขอรับบริการ

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เกิด x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่มี (*คำนวณ)

การควบคุมที่มีอยู่  (Control in Place)ก่อนเกิดเหตุ 
มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
มีการควบคุมและติดตามการดำเนินงานของเจ้าหน้าที่เป็นระยะ และการรายงานผล
มีอัตราเงินเดือนหรือผลตอบแทนกำหนดไว้
มีระเบียบกรุงเทพมหานครว่าด้วยการรับเงิน การเบิกจ่ายเงินฯ
มีกลไกของการตรวจสอบภายใน
มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องและโทษจากการทุจริต
มีคู่มือการปฏิบัติงานที่ระบุขั้นตอนอย่างชัดเจน
มีทะเบียนคุมใบเสร็จรับเงินและรายงานการใช้ใบเสร็จรับเงิน
ผู้บังคับบัญชากำกับดูแลติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด
มีกิจกรรมที่ส่งเสริมคุณธรรมจริยธรรมให้กับข้าราชการตลอดจนรางวัลและการให้ประกาศเกียรติคุณแก่ข้าราชการที่ประพฤติดี
มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแสการทุจริต
มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต

 หลังเกิดเหตุ  
ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
แจ้งความดำเนินคดี
ให้ชดใช้เงินหรือค่าเสียหาย

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยงที่เหลือ

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เหลือ x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่เหลือ (*คำนวณ)

การจัดการความเสี่ยง ก่อนเกิดเหตุ 
มีการมอบหมายผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
มีการควบคุมและติดตามการดำเนินงานของเจ้าหน้าที่เป็นระยะ และการรายงานผล
มีอัตราเงินเดือนหรือผลตอบแทนกำหนดไว้
มีระเบียบกรุงเทพมหานครว่าด้วยการรับเงิน การเบิกจ่ายเงินฯ
มีกลไกของการตรวจสอบภายใน
มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน และหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
มีการฝึกอบรมให้ความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องและโทษจากการทุจริต
มีคู่มือการปฏิบัติงานที่ระบุขั้นตอนอย่างชัดเจน
มีทะเบียนคุมใบเสร็จรับเงินและรายงานการใช้ใบเสร็จรับเงิน
ผู้บังคับบัญชากำกับดูแลติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด
มีกิจกรรมที่ส่งเสริมคุณธรรมจริยธรรมให้กับข้าราชการตลอดจนรางวัลและการให้ประกาศเกียรติคุณแก่ข้าราชการที่ประพฤติดี
มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแสการทุจริต
มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการทุจริต

 หลังเกิดเหตุ  
ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
แจ้งความดำเนินคดี
ให้ชดใช้เงินหรือค่าเสียหาย