:: แผนบริหารความเสี่ยง (กรุงเทพมหานคร)

แบ่งกลุ่ม ESG

No.

ประเภท ความเสี่ยง

รหัสประเภท

ความเสี่ยง (Risk)15.5.4 การใช้ทรัพย์สินของทางราชการอย่างไม่เหมาะสมเช่น นำไปใช้ส่วนตัว สำรองห้องพักของโรงพยาบาลให้กับญาติและคนรู้จัก ฯลฯ

ปัจจัยความเสี่ยง (Risk Factor)1. ผู้มีอำนาจหน้าที่ในการอนุมัติควบคุม ครอบครอง และรักษาทรัพย์สิน ไม่ปฏิบัติหน้าที่อย่างเคร่งครัด
ความสนิทสนมส่วนบุคคลระหว่างเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องจึงละเว้นหรือไม่ปฏิบัติตามระบบการควบคุมที่กำหนดไว้
ความไว้วางใจ ขาดการติดตามและกำกับดูแลอย่างใกล้ชิด
ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจหน้าที่ในการละเมิดการควบคุม
ผู้บังคับบัญชาและข้าราชการที่ได้รับมอบหมายให้รับผิดชอบงานด้านดังกล่าวร่วมมือกัน เพราะมีผลประโยชน์ร่วมกัน และมีผลต่อความก้าวหน้าในตำแหน่ง
ผู้บังคับบัญชาใช้อำนาจบังคับให้ผู้ใต้บังคับบัญชาทำทุจริต
กระแสวัตถุนิยมในสังคม
ได้รับมอบหมายให้ดูแลรับผิดชอบสินทรัพย์ที่มีมูลค่าสูงซึ่งเป็นสิ่งล่อใจ
ข้าราชการผู้รับผิดชอบมีปัญหาส่วนตัวทางด้านการเงิน เช่น ติดการพนัน มีภาระหนี้สิน ฯลฯจึงไม่สามารถซื้อทรัพย์สินที่เป็นของตนเองได้
ข้าราชการเห็นเป็นเรื่องปกติเคยชิน และปฏิบัติตามกันมา
ไม่เคยเห็นข้าราชการที่ทำทุจริตได้รับการลงโทษอย่างจริงจัง

หน่วยงานจัดการความเสี่ยง (Risk Owner)

หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง (Risk Relative)เจ้าภาพหลัก :  - สำนักงาน ก.ก.เจ้าภาพร่วม: - สำนักการคลัง
หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง :  - หน่วยงานทุกแห่ง เช่นสำนัก สำนักงานเขต ฯลฯ

 ผลกระทบภายใน  (Internal Impact)1. ทรัพย์สินของทางราชการชำรุดและเสียหาย
สิ้นเปลืองงบประมาณ
สูญเสียโอกาสในการใช้งานทรัพย์สิน เพื่อให้เกิดประโยชน์กับราชการ
งานขององค์กรได้รับความเสียหาย
งานไม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
สร้างวัฒนธรรมองค์กรที่ไม่ดีหากไม่มีการลงโทษอย่างจริงจัง (พฤติกรรมเลียนแบบ)

ผลกระทบภายนอก (External Impact)

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เกิด x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่มี (*คำนวณ)

การควบคุมที่มีอยู่  (Control in Place)ก่อนเกิดเหตุ 
มีกฎหมาย ระเบียบ และข้อกำหนดต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการทรัพย์สินของทางราชการ
มีกิจกรรมการปลูกฝังจิตสำนึกที่ดีเกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของทางราชการ
มีการจัดทำคำสั่งมอบหมายงานให้กับข้าราชการ ซึ่งรวมถึงการดูแลรักษาทรัพย์สิน
มีการฝึกอบรม เพื่อสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของทางราชการ
มีกลไกการตรวจสอบภายใน
ทะเบียนคุมทรัพย์สิน
การตรวจสอบพัสดุประจำปีและรายงานให้ผู้บริหารทราบ
มีการเขียนรหัสครุภัณฑ์ที่ทรัพย์สินของทางราชการ
มีการตรวจสอบโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดินและหน่วยงานอื่น ๆ
มีช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนของการทุจริต11. มีมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสของการทุจริต

หลังเกิดเหตุ
ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงหรือวินัย
ดำเนินการลงโทษผู้กระทำผิด
ให้ชดใช้ค่าเสียหายหรือนำทรัพย์สินมาคืน

โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยงที่เหลือ

ความรุนแรงของผลกระทบ

โอกาสที่เหลือ x ผลกระทบ (*คำนวณ)

ระดับความเสี่ยงที่เหลือ (*คำนวณ)

การจัดการความเสี่ยง